螺纹钢入门教程:[公告]大成基金管理有限公司:大成中债3-5年国开债指数A:大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金份额发售公告

2021/08/14 23:17 · 原油直播间 ·  · 螺纹钢入门教程:[公告]大成基金管理有限公司:大成中债3-5年国开债指数A:大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金份额发售公告已关闭评论

时间:2019年06月05日 08:56:03 中财网

大成基金管理有限公司

大成中债3-5年国开行债券指数

证券投资基金份额发售公告

大成基金管理有限公司

大成中债3-5年国开行债券指数

证券投资基金份额发售公告

二○一九年六月

目录

目录

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重要提示

重要提示

3-5年国开行债券指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会

2019年4月16日证监许可【2019】750号文注册募集。

2.本基金是契约型开放式证券投资基金9988789654654

3.本基金的基金管理人为大成基金管理有限公司(下称“本公司”),基金托管人为上海

浦东发展银行股份有限公司,注册登记机构为本公司。

4.本基金将自2019年6月10日起到2019年6月24日,通过本公司的直销网点和上

海浦东发展银行股份有限公司等代销机构的代销网点公开发售。

5.本基金销售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

购买证券投资基金的其他投资人。

6.除法律法规另有规定外,每位投资者只能开立一个本基金的基金账户,投资者可以

凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。投资者在开户当天即可进行认购,但若开

户无效,认购申请也同时无效。

7.投资者在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户(下称“资金交收

账户”),用于该投资者的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资者开

立的基金账户名称相同。

8.募集期内,投资者需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请,

单笔最低认购金额为1元。投资者在认购期内可多次认购基金份额,认购申请一经受理,不

可撤销。

9.有效认购款项在募集期间产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份

额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。

10.对于T日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在T+1日就申请的有效性

进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购申请的成功确

认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在基金合同生效

后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应主动查询认购

申请的确认结果。

11.本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金详细

情况,请阅读《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》。

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12.12.

13.代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项,

本基金份额发售公告未有说明的,请查阅该代销机构的公告。

14.募集期内,本公司可能新增代销机构,请留意近期本公司及各代销机构的公告或通

知,或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。

15.本公司已开通了网上开户和认购服务,有关基金网上交易的具体业务规则请登录本

公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。

16.投资者如有任何问题,可拨打本公司客户服务电话400-888-5558或代销机构的客

服电话进行咨询。

17.本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调整,并予以公告。

18.风险提示

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低

投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金

融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基

金投资所带来的损失。

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期

越高,投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型

基金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,

具有与标的指数相似的风险收益特征。

本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本

基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产

品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者

的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、

时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的

各类风险。基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括因政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、也包括基金自身的管

理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个

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开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份

额的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣

除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份

额的10%时,投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

本基金按照份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可

能低于份额初始面值,投资者存在遭受损失的风险。

投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金,基金代销机构名单详见本基金份

额发售公告。

19.本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次募集基本情况

(一)基金名称:大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金

(二)基金代码及简称:

A类基金份额代码:007507

C类基金份额代码:007508

基金简称:大成中债3-5年国开债指数

(三)基金类别:债券型证券投资基金

(四)基金运作方式:契约型、开放式

(五)基金存续期限:不定期

(六)标的指数

中债-3-5年国开行债券指数

如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他指

数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场

有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

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合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与

合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与

(七)基金份额初始面值:人民币1.00元

(八)基金份额类别

本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

在投资人认购/申购时收取认购/申购费用的,称为A类基金份额;在投资人认购/申购时不收

取认购/申购费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同,本基金A类基

金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。

投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。两类份额之间不能转换。

本基金有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书

中公告。

根据基金运作情况,在不对现有基金份额持有人利益产生不利影响的前提下,基金管理

人可以不召开基金份额持有人大会,在履行证监会要求相关流程后,经与基金托管人协商后

停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金

份额类别。

(九)募集对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

其他投资人。

(十)销售渠道与销售地点

1.直销机构

大成基金管理有限公司网上交易系统、深圳投资理财中心等。

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金

开户、认购等业务的规则请登录本公司网站(www.dcfund.com.cn)查询。

全国统一客户服务号码:400-888-5558(免固话长途费)

大成基金深圳投资理财中心

地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人:吴海灵、关志玲、白小雪

电话:0755-22223556/22223177/22223555

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传真:0755-83195235/83195242/83195232

邮编:518040

传真:0755-83195235/83195242/83195232

邮编:518040

代销机构

具体名单见本份额发售公告“十、本次发行有关当事人和中介机构”部分。

(十一)募集期限与发售募集期

本基金的募集期限自本基金发售之日起最长不超过3个月。

本基金的发售募集期(或称募集期、首次募集期、首次发行期等)为2019年6月10

日起到2019年6月24日。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况依照相关程序延长或缩短发售募集期。基金发

售募集期若经延长,最长不得超过前述募集期限。

部分销售机构在本基金发售募集期内对于机构或个人的发售日以及每日具体业务办理

时间可能不同,具体安排详见各销售机构公告或通知。

如遇突发事件及其他特殊情况,以上基金募集期的安排可以适当调整。

(十二)基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集

金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管

理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验

资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

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二、发售方式及相关规定

二、发售方式及相关规定

(二)认购受理:在基金份额发售期间,销售网点按规定的时间受理投资者的认购申请。

(三)认购方式:本基金采用金额认购方式。投资者可以通过柜面委托、网上委托等方

式进行认购。

(四)资金缴纳:投资者须在募集期内将足额资金存入销售网点指定的账户后,方可进

行基金认购。认购申请一经受理,不可撤销。

(五)认购限额:投资者单笔最低认购金额为1.00元,可多次认购,累计认购份额或

金额不设上限。

(六)份额确认:对于T日交易时间内受理的认购申请,注册登记机构将在T+1日就

申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请,认购

申请的成功确认应以注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资者可以在

基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。投资者本人应

主动查询认购申请的确认结果。

三、认购费用及认购份额

(一)基金收费模式的分类与基金份额的分类

本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,

可能增加新的收费模式。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适

当的程序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。

(二)认购费率

1、本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用,C类基金份额不收取认购费用,

但从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额对认购设置级差费率,认购

费率随认购金额的增加而递减,投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计

算,具体费率如下:

认购金额(M)A类份额认购费率C类份额认购费率

M<100万0.40% 0100万≤M<200万0.25% 第7页 200万≤M<500万200万≤M<500万 M ≥500万1000元/笔 本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注 册登记等基金募集期间发生的各项费用。 (三)基金认购费用和认购份额的计算 1、认购份额的计算方法如下: (1)若投资者选择认购本基金A类份额,认购份额的计算方法如下: 净认购金额=认购总金额/(1+认购费率) 认购费用=认购总金额-净认购金额 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生 的收益或损失由基金财产承担。 例:某投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,认购费率为0.4%,假定募集期 产生的利息为5.50元,则可认购A类基金份额为: 认购总金额=10,000元 认购净金额=10,000/(1+0.4%)=9,960.16元 认购费用=10,000-9,960.16=39.84元 认购份额=(9,960.16+5.50)/1.000=9,965.66份 即:该投资人投资10,000元认购本基金A类基金份额,加上认购资金在认购期内获得 的利息,可得到9,965.66份A类基金份额。 (2)若投资者选择认购本基金C类份额,则认购份额的计算公式为: 认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额初始面值 例:某投资人投资10,000元认购本基金C类份额,假定募集期产生的利息为5.50元, 则可认购基金份额为: 认购份额=(10,000+5.50)/1.000=10,005.50份 即:该投资人投资10,000元认购本基金C类基金份额,加上认购资金在认购期内获得 的利息,可得到10,005.50份C类基金份额。 2、基金份额、余额的处理 认购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基 金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 第8页 (四)募集期间认购资金利息的处理方式 (四)募集期间认购资金利息的处理方式 四、直销网点的开户与认购流程 (一)注意事项 1.投资者应按《大成中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书》规定的程 序办理相关事项。 2.投资者可以使用转账、电汇等主动付款方式进行认购缴款。 3.首次在直销网点开立基金账户及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其 资金交收账户,以便进行赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算。资金交收账 户的账户名称必须与投资者的名称一致。已开立大成基金管理有限公司基金账户的投资者无 需再次开立,但办理业务时需提供基金账户号和身份证件。 4.业务办理时间:基金份额发售日的9:00-17:00(周六、周日照常受理本基金认购业 务)。 5.请有意在直销网点认购基金的个人和机构投资者尽早向直销网点索取开户和认购申 请表及相关资料。有意在本公司网上交易系统认购基金的个人投资者请依照网上交易规则自 助完成交易,不详之处请致电本公司客户服务热线(400-888-5558)。 6.直销网点与代理销售网点的申请表不同,投资者请勿混用。 (二)开户及认购程序 1.开户 (1)投资者可以到直销网点办理开户手续。开户资料的填写必须真实、准确,否则由 此引起的客户资料寄送等错误的责任,由投资者自己承担。 (2)选择在直销网点认购的投资者应同时申请开立基金账户和交易账户。交易账户卡 由直销网点交给投资者,以便其进行认购。 (3)个人投资者: 填写《开放式基金账户类业务申请表》,同时提交下列材料: 1)最新办理的有效身份证明文件及复印件; 第9页 22 3)预留的同名收款账户的银行存折或银行借记卡原件及复印件; 4)委托他人代办开户,则需要提供: ①代办人最新办理的身份证件原件及复印件; ②授权委托书(授受双方亲临投资理财中心签立或经过公证); ③注册登记机构要求的其他相关资料。 (4)机构投资者: 填写《开放式基金账户类业务申请表》,加盖单位公章及法定代表人私章,由代理人签 名并提供以下材料: 1)现今有效并有最新年检记录的企业法人营业执照或注册登记证书等法人有效身份证 明文件正、副本原件(或经发证机关盖章确认与原件相一致的复印件)及复印件; 2)现今有效并有最新年检记录的国税、地税税务登记证原件及复印件; 3)现今有效并有最新年检记录的组织机构代码证原件及复印件; 4)加盖公章的法定代表人证明书原件(境内法人提供); 5)法定代表人身份证等有效身份证明文件复印件(境内法人提供); 6)QFII资格证书(QFII提供); 7)法定代表人授权委托书(境内法人提供); 8)境外法人董事会、董事或主要股东授权委托书、能够证明授权人有权授权的文件, 以及授权人的有效身份证明文件复印件(QFII提供); 9)经办人身份证等有效身份证明文件及复印件; 10)预留的同名收款账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印 件或指定银行出具的开户证明文件(如保险或理财产品开立的基金账户户名与托管银行开立 的银行账户户名不一致,需由托管行出具托管账户证明书,证明该银行账户为该产品的托管 专用账户); 11)理财产品应提供相关监管机构对该理财产品的设立批复、备案证明或产品的成立公 告; 12)依法成立的理财产品申请开立基金账户,应提供证明开户办理机构具有代表理财产 品申请开立基金账户的资格的法定证明文件(包括但不限于托管协议、资产管理协议、理财 产品说明书等)之首、末页及相关条款复印件; 13)资产委托人如依据相关协议内容授权资产保管人(托管银行)和资产受托人(资产 第10页 管理人)分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件; 14)注册登记机构要求提供的其他相关资料; 15)在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章; 16)上述资料复印件均需加盖公章。 管理人)分别办理账户类业务和交易类业务还需出具授权委托书原件; 14)注册登记机构要求提供的其他相关资料; 15)在填写完整的本申请表左下方空白处加盖公章; 16)上述资料复印件均需加盖公章。 (6)开户申请得到受理的投资者,可在自申请日(T日)起第2个工作日到直销网点 进行确认查询。 2.缴款 (1)投资者申请认购本基金,应事先将足额认购资金以银行认可的付款方式,划入本 公司投资理财中心在银行开立的大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 (2)大成基金管理有限公司直销资金收款专用账户。 户名开户行账号开户地 大成基金管理有限公司交通银行深圳红荔支行443066041018002247518深圳 大成基金管理有限公司招商银行深圳蛇口支行811289006810001深圳 大成基金管理有限公司 中国建设银行深圳市分 行营业部 44201507300052506349深圳 大成基金管理有限公司 中信银行深圳罗湖口岸 支行 8110301413400007388深圳 大成基金管理有限公司 中国工商银行深圳上步 支行 4000020129200457739深圳 (3)投资者在办理汇款时必须注意以下事项: 1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名或单位名称。 2)投资者应在“汇款备注栏”或“用途栏”中准确填写其在直销网点的交易账号,因未填 写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。 3.认购汇款已经到账并完成开户的投资者,可以办理认购手续并应当提交以下材料: (1)已填好的《开放式基金交易类业务申请表》,并加盖预留印鉴; (2)投资者或代理人身份证明文件原件; (3)加盖银行受理章的汇款或存款凭证。 4.汇款未到账的投资者只能在其资金划到直销网点资金专户后,才能进行认购。 第11页 五、代销网点的开户与认购流程 五、代销网点的开户与认购流程 1.业务办理时间 各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)开立银行交易账户 个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列资料: 1)本人有效身份证明原件; 2)代销银行借记卡; 3)填妥的开户申请表; 4)代销银行要求的其他资料。 (2)提出认购申请: 个人投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料: 1)代销银行借记卡; 2)填妥的认购申请表; 3)基金交易卡; 4)代销银行要求的其他资料。 (3)注意事项: 1)没有银行借记卡的投资者可当场办理,但建议有意认购的投资者提前办理; 2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银 行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 3.机构投资者开户与认购的程序 (1)开立银行交易账户 机构投资者必须由指定的经办人亲自到网点办理银行交易账户的开户手续,并提交以下 资料: 1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他 组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件; 第12页 22 3)业务经办人有效身份证件原件; 4)机构活期存款账户的印鉴卡; 5)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人名章。 (2)提出认购申请: 机构投资者在开立银行交易账户后,可提出基金认购申请,应提供以下资料: 1)业务经办人有效身份证件原件; 2)加盖预留印鉴的认购申请表。 (3)注意事项: 1)同一机构投资者只能在代销银行开立一个基金交易账户,并只能指定一个人民币活 期结算账户作为与之关联的资金账户; 2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银 行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。 (二)在代销证券公司办理开户与认购的流程 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考,具 体程序以各证券公司的规定和说明为准。 1.业务办理时间 基金发售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定节假日不办理业务。 2.个人投资者开户与认购的程序 (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理 基金账户开户: 1)填妥的《资金账户开户申请表》; 2)本人有效身份证明原件及复印件; 3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。 (3)如果已有资金账户,到营业网点提交以下材料办理开户手续: 1)本人有效身份证件原件及复印件; 2)本人资金账户卡; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。 (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 第13页 3.3. (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。 (2)如果没有开立资金账户,需携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理 基金账户开户: 1)机构证件原件和加盖公章的复印件:营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政 部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件; 2)经办人证件原件和复印件; 3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》; 4)法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的授权委托书(法定代表人签字 并加盖公章); 5)法定代表人身份证明书(加盖公章)。 (3)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续: 1)填妥的开户申请表; 2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时 提供复印件(加盖公章); 3)机构经办人身份证件及复印件; 4)开户授权委托书(加盖公章和法定代表人章); 5)法定代表人身份证明文件(加盖公章); 6)证券公司资金账户卡。 (4)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。 4.注意事项 (1)个人投资者需本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续,机构投资者 需由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。 (2)若有其他方面的要求,以各证券公司的说明为准。 六、清算与交割 (一)本基金募集期间,投资者的认购资金将归集在本公司于商业银行开立的认购专户 中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息, 将折算成基金份额,归投资者所有,具体份额以注册登记机构的记录为准。 第14页 (二)本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 (二)本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。 (一)基金募集结束后,以下情况将被视为无效认购: 1.投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; 2.已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续; 3.投资者划来的认购资金小于其认购申请金额; 4.投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间; 5.本公司确认的其他无效资金。 (二)投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起2个工作日内划往投资者指 定的银行账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担。 (三)募集失败的处理 基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应当: 1.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 2.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项,并加计银行同期活期 存款利息; 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集 金额不少于2亿元人民币且基金认购户数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报 告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。 第15页 九、发售费用 九、发售费用 十、本次发行有关当事人和中介机构 (一)基金有关当事人及销售机构 1.基金管理人 名称:大成基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 2.基金托管人 名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路12号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:高国富 成立时间:1992年10月19日 组织形式:股份有限公司 注册资本:293.52 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:胡波 联系电话:(021)61618888 3.直销机构: 大成基金管理有限公司 第16页 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费) 住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费) 4. 代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 联系人:高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-6热卷今日走势3604199

网址:www.spdb.com.cn(二)注册登记机构

名称:大成基金管理有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

法定代表人:刘卓

电话:0755-83183388

传真:0755-83195239

第17页

联系人:黄慕平

(三)律师事务所和经办律师

名称:北京市金杜律师事务所

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

负责人:王玲

电话:0755-22163333

传真:0755-22163390

经办律师:靳庆军、冯艾

联系人:冯艾

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

执行事务合伙人:李丹

电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:俞伟敏

经办注册会计师:张振波、俞伟敏

联系人:黄慕平

(三)律师事务所和经办律师

名称:北京市金杜律师事务所

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负责人:王玲

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经办律师:靳庆军、冯艾

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住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

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执行事务合伙人:李丹

电话:021-23怎样进行期货热卷投资238888

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